Ερωτήσεις Εξέτασης CySEC Δέσμη 1 (ΕΛ)

1. Ποιο είναι το αρχικό κεφάλαιο που απαιτείται για ένα Οργανισμό Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ) που διατηρεί περισσότερο από ένα τμήματα;

α. 200 χιλ. ευρώ για κάθε τμήμα

β. 125 χιλ. ευρώ για κάθε τμήμα

γ. 200 χιλ. ευρώ συνολικά για τον ΟΣΕΚΑ

δ. 125 χιλ. ευρώ συνολικά για τον ΟΣΕΚΑ

2. Όταν πάρει άδεια λειτουργίας, ο Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ), σύμφωνα με τον νόμο, πρέπει να επενδύσει τα στοιχεία ενεργητικού του εντός:

α. 1 μήνα

β. 3 μήνες

γ. 6 μήνες

δ. 12 μήνεs

3. Ποιο είναι το ανώτατο επιτρεπτό ποσοστό πρόσθετου κεφαλαίου ενός Διαχειριστή Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ) που μπορεί να καταβληθεί υπό μορφή εγγύησης πιστωτικού ιδρύματος;

α. 25%

β. 50%

γ. 75%

δ. 100%

4. Ποια από τις πιο κάτω περιπτώσεις ΔΕΝ θα αποτελούσε πηγή σύγκρουσης συμφερόντων για έναν Διαχειριστή Οργανισμού Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ);

α. Μεταξύ του ΔΟΕΕ και των ΟΕΕ που διαχειρίζεται

β. Μεταξύ δύο ΟΕΕ που διαχειρίζεται ο ίδιος ΔΟΕΕ

γ. Μεταξύ ενός ΟΕΕ που διαχειρίζεται ο ΔΟΕΕ και έναν ΟΕΕ που ανατέθηκε σε άλλο ΔΟΕΕ

δ. Μεταξύ ενός ΟΕΕ που διαχειρίζεται ο ΔΟΕΕ και ένα ταμείο σύνταξης που διαχειρίζεται ο ΔΟΕΕ

5. Ποιά από τα πιο κάτω καθήκοντα ΔΕΝ αποτελεί προϋπόθεση για την αποτελεσματική διαχείριση ρευστότητας των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ);

α. Να εφαρμόζει ένα κατάλληλο σύστημα διαχείρισης ρευστότητας.

β. Να διασφαλίζει ότι όλες οι επενδύσεις που περιλαμβάνει ο ΟΕΕ έχουν επαρκή ρευστότητα τουλάχιστον μια φορά τη βδομάδα.

γ. Να εφαρμόζει διαδικασίες που να επιτρέπει το να παρακολουθούνται οι κίνδυνοι ρευστότητας του ΟΕΕ.

δ. Να διασφαλίζει ότι το προφίλ κινδύνου των επενδύσεων του ΟΕΕ συμβαδίζει με τις σχετικές υποχρεώσεις του.

6. Ποιό από τα πιο κάτω ΔΕΝ είναι επιτρεπόμενη επένδυση για έναν Οργανισμό Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες (ΟΣΕΚΑ);

10% του συνολικού ενεργητικού σε κινητές αξίες που διαπραγματεύονται σε ρυθμιζόμενη αγορά της Κύπρου

20% του συνολικού ενεργητικού σε διάφορα μέσα χρηματαγοράς που διαπραγματεύονται σε ρυθμιζόμενη αγορά της Γερμανίας

10% του συνολικού ενεργητικού σε διάφορες κινητές αξίες που διαπραγματεύονται σε ρυθμιζόμενη αγορά στην Αφρική, που δεν περιλαμβάνεται στην εγκεκριμένη λίστα του Υπουργού Οικονομικών και δεν αναφέρεται στα καταστατικά έγγραφα του αμοιβαίου κεφαλαίου.

20% του συνολικού ενεργητικού σε διάφορες κινητές αξίες που διαπραγματεύονται σε ρυθμιζόμενη αγορά στην Αφρική, που δεν περιλαμβάνεται στην εγκεκριμένη λίστα του Υπουργού Οικονομικών και δεν αναφέρεται στα καταστατικά έγγραφα του αμοιβαίου κεφαλαίου.

7. Μια Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (ΕΕΜΚ) που είναι εισηγμένη σε ένα χρηματιστήριο στη Γαλλία δεν χρειάζεται να διορίσει θεματοφύλακα εάν :

Τουλάχιστον 50% των μετοχών της ΕΕΜΚ είναι εισηγμένα στο πιο πάνω χρηματιστήριο.

β. Τουλάχιστον 60% των μετοχών της ΕΕΜΚ είναι εισηγμένα στο πιο πάνω χρηματιστήριο.

γ. Τουλάχιστον 70% των μετοχών της ΕΕΜΚ είναι εισηγμένα στο πιο πάνω χρηματιστήριο.

δ. Τουλάχιστον 80% των μετοχών της ΕΕΜΚ είναι εισηγμένα στο πιο πάνω χρηματιστήριο.

Ερωτήσεις Εξέτασης CySEC Δέσμη 1 (ΕΛ)

More Quizzes