Compliance

Compliance Quiz: Test Your Knowledge

Kennis van compliance is belangrijk voor elke medewerker. Deze quiz helpt je te begrijpen wat compliance betekent binnen een organisatie, inclusief de relevantie van de bankierseed en het omgaan met klantgegevens.

Wat je kunt verwachten:

Vragen over gedragscode, KYC, en belangenconflicten
Inzicht in de betekenis van compliance
Verdieping in belangrijke termen en processen

14 Questions4 MinutesCreated by UnderstandingRules24

Wat betekend compliance?

Het naleven van geldende gedragsregels, wet- en regelgeving binnen een organisatie

Zorgvuldig omgaan met klant gegevens & het beschermen van de klant zijn/haar privacy.

Ervoor zorg dragen dat je cijfers op orde zijn, waaronder KPI's etc.

Goed gebruik maken van de systemen die wij bij de Rabobank gebruiken.

In de bankierseed doe je een belofte, welke belofte is dit?

Jouw belofte aan de klant, de samenleving en elkaar, om integer en professioneel te werken.

Een belofte die je aan de bank maakt waarin je aangeeft trouw te blijven aan de bank

Een belofte aan de bank waarbij je aangeeft dat je goede cijfers zult behalen.

Jouw belofte waarin je duidelijk maakt goed gedrag te vertonen bij de bank.

Wat gebeurt er indien je een overtreding begaat van de gedragscode of de bankierseed?

Ten alle tijden ontslag, ongeacht de omstandigheden

In een gesprek kan ik mijn gedrag toelichten. Afhankelijk van de overtreding volgen sancties. Eventueel vervolg bij de tuchtrechter.

In een gesprek kan ik mijn gedrag toelichten, waarna ik een schriftelijke waarschuwing krijg.

CAMS - waar staan deze letters eigenlijk voor?

Counter Terrorism Financing, Anti-Money laundering & Sanctions.

Control, affirmation & security.

Customer, Apply, support.

Know Your Customer (KYC oftewel CDD) is bedoeld om:

Ondersteunen van justitiële opsporingsdiensten

Het kennen van onze klant op basis van de Wwft

Onderzoek naar criminelen in ons klantenbestand

Ondersteunen van witwassen en terrorisme financiering (Wwft)

Handel met voorwetenschap is:

Wanneer iemand voorwetenschap bezit en die informatie gebruikt

Wanneer iemand voorwetenschap bezit en anderen overhaalt om die informatie te gebruiken.

Beide antwoorden zijn juist

In het kader van belangenconflict -> Je wordt gevraagd als penningmeester van de plaatselijke voetbalclub. Wat doe je?

Je weigert de functie, omdat je financiën beheert. Dit kan niet met jouw functie bij de bank.

Ik vraag vooraf toestemming aan je leidinggevende via het systeem CAFE

Niets, die is puur hobbymatig.

Wat is het beste om te doen met ontvangen klantgegevens?

Bewaren in je mail (Outlook)

Opslaan in Siebel en verwijderen uit je mail

Klantgegevens door communiceren naar collega's

Alleen noodzakelijke klantgegevens opslaan in het daarvoor bedoelde gestructureerde systeem

Stel je mailt jouw zakelijke klant informatie over een andere zakelijke klant. Dan is er sprake van

Datalek

Informatielek

Dat kan ik nog niet beoordelen

Het is niet toegestaan om bijzondere persoonsgegevens of strafrechtelijke gegevens te verwerken, tenzij...

Je deze gegevens met kennissen, vrienden of familie wilt delen.

Dit noodzakelijk is voor de dienstverlening en er is toestemming van de klant.

Dit noodzakelijk is voor de dienstverlening

De klant dit toestaat

Een klant mag ook zijn gesprek met een Rabobankmedewerker terugluisteren.

Gesprekken worden alleen opgenomen voor training van medewerkers

De klant mag dit, dit valt onder het wettelijke recht

Vanuit privacy worden gesprekken niet opgenomen

Als de klant langs komt bij ons op kantoor mag de klant het gesprek terugluisteren

Waar staan veel good practices/voorbeeldgedragingen met betrekking tot Klantbelang Centraal/TCF beschreven?

Kennisbank

Rabohub

Yammer

Rabo Kompas

Stel dat iemand een fraude meldt bij de bank. Krijgt deze melder dan ook een terugkoppeling over de uitkomst van het onderzoek?

Nee

Alleen indiener de melder dit expliciet verzoekt

Vanuit wet & regelgeving zijn wij dit verplicht

Compliance

Compliance Quiz: Test Your Knowledge

More Quizzes